各区（市）商贸流通、财务、金融主管部分，，，，，，，各有关单位：
凭证青岛市人民政府办公厅《关于规范设立与运作青岛市股权投资指导基金的通知》（青政办字〔2015〕10号）、青岛市财务局等八部分《关于印发青岛市市级股权投资指导基金治理暂行步伐的通知》（青财企〔2015〕3号）等有关划定，，，，，，，市商务局、市财务局、市金融办团结制订了《青岛市商贸业指导基金治理实验细则》，，，，，，，现印发给你们，，，，，，，请认真组织实验。。。。。。。。
附件：青岛市商贸业指导基金治理实验细则
青岛市商务局 青岛市财务局 青岛市金融事情办公室
2015年9月7日
附件
青岛市商贸业指导基金治理实验细则
第一章 总则
第一条为加速我市商贸流通业建想程序，，，，，，，增进股权投资企业和社会资源进入商贸流通工业领域，，，，，，，对未上市企业（上市公司的并购和定向增发除外）举行股权投资，，，，，，，依据有关执法、规则和《关于规范设立与运作青岛市股权投资指导基金的通知》（青政办字〔2015〕10号），，，，，，，设立青岛市商贸业指导基金，，，，，，，并制订本步伐。。。。。。。。
第二条青岛市商贸业指导基金（以下简称"指导基金"）主要用于指导股权投资企业和社会资源，，，，，，，向商贸流通工业领域的未上市企业（上市公司的并购和定向增发除外）以及市政府决议的其它工具投资。。。。。。。。
第三条指导基金的资金泉源为：市财务支持工业生长的资金、指导基金的投资收益，，，，，，，小我私家、企业或社会机构无偿捐赠的资金；；；；；；；市政府确定的其他资金。。。。。。。。
第四条指导基金指导社会资金重点投资于切合青岛都会功效定位、工业投资导向的商贸流通、互联网＋商务、商贸物联网等工业的未上市企业（上市公司的并购和定向增发除外）。。。。。。。。指导基金不以营利为目的。。。。。。。。
第五条指导基金主要通过参股方法，，，，，，，与股权投资企业相助设立参股工业投资基金、参股创业投资基金（以下均简称"子基金"），，，，，，，可视情形接纳跟进投资方法举行运作。。。。。。。。
第二章 治理机构及职责
第六条设立指导基金理事会（以下简称"理事会"），，，，，，，由市商务局、市财务局、市金融办有关成员组成，，，，，，，认真确定指导基金的资金筹集、支持偏向，，，，，，，对指导基金相助设立子基金举行决议，，，，，，，协调解决指导基金一样平常治理中的重大事项。。。。。。。。
理事会办公室设在市商务局。。。。。。。。
第七条理事会主要推行下列职责：
！�。。。。。。ㄒ唬┥蠖ㄖ傅蓟鹜蹲氏钅科郎蠊娉�；；；；；；；
！�。。。。。。ǘ┢局て郎蠊娉蹋�，，，，，，设立专家评审委员会，，，，，，，凭证评审意见，，，，，，，研究确定指导基金相助工具，，，，，，，审定拟参股子基金的投资计划；；；；；；；
！�。。。。。。ㄈ┪小⒅傅己图嗍又傅蓟鹬卫砘梗ㄒ韵录虺�"受托治理机构"）的一样平常治理事情；；；；；；；
！�。。。。。。ㄋ模┣Ｍ飞枇⒗硎禄岚旃壹白槌芍霸保�，，，，，，协协调谈判指导基金治理中泛起的重大问题。。。。。。。。
第八条委托青岛市商贸生长效劳中心，，，，，，，作为指导基金的受托治理机构，，，，，，，凭证授权代行出资人职责。。。。。。。。受托治理机构的职责主要包括：
！�。。。。。。ㄒ唬┢局ぶ傅蓟鸬闹С种氐恪⑸瓯ㄒ螅�，，，，，，面向社会果真征集拟与指导基金相助的股权投资企业；；；；；；；
！�。。。。。。ǘ┳橹叶阅獠喂勺踊鸬耐蹲始苹傩衅郎�；；；；；；；开展尽职视察、入股谈判，，，，，，，签署公司章程或合资协议；；；；；；；
！�。。。。。。ㄈ┒灾傅蓟鹗笛樽ɑе卫恚�，，，，，，专账核算。。。。。。。。凭证子基金公司章程或合资协议约定，，，，，，，在其他出资人按期缴支付资资金后，，，，，，，将指导基金实时拨付子基金托管银行账户；；；；；；；
！�。。。。。。ㄋ模┫虿喂勺踊鹋勺に纠硎禄崛峡傻亩隆⒓嗍禄蚴硬煸比搜。。。。。。。�；；；；；；；代表指导基金以出资额为限对子基金行使出资人权力并肩负响应义务；；；；；；；
！�。。。。。。ㄎ澹┲卫碇傅蓟鹜蹲市纬傻墓扇ǎ�，，，，，，适时提出股权退出计划，，，，，，，报理事会批准后，，，，，，，认真实验股权退出事情；；；；；；；
！�。。。。。。┳橹缁嶂薪榛苟圆喂勺踊鹁傩心甓茸ㄏ钌蠹疲�，，，，，，监视子基金运作情形，，，，，，，按期向理事会办公室汇报。。。。。。。。
第九条 受托治理机构可约请专业化基金治理机构、社会中介机构开展尽职视察等事情，，，，，，，所需用度从治理费中列支。。。。。。。。
第十条 子基金企业按章程或合资协议约定向子基金治理机构支付治理用度，，，，，，，详细比例在委托治理协议中约定。。。。。。。。
第三章 投资运作与收益分派
第十一条在中国大陆境内注册的股权投资治理公司或投资企业（以下简称"投资机构"）可以作为申请者，，，，，，，向指导基金申请相助设立子基金。。。。。。。。多家投资机构拟配合提倡设立子基金的，，，，，，，应推选一家投资机构作为申请者。。。。。。。。
第十二条申请者应当确定一家股权投资治理机构作为拟设立子基金的治理机构。。。。。。。。知足以下条件的投资机构作为提倡人设立子基金时，，，，，，，可以申请指导基金的股权投资：
！�。。。。。。ㄒ唬┥昵胝呶扇ㄍ蹲势笠档模�，，，，，，其注册资源不低于5000万元人民币，，，，，，，所有投资者以钱币形式出资；；；；；；；申请者为股权投资治理公司的，，，，，，，实缴注册资源不低于500万元人民币，，，，，，，原则上股权投资的谋划治理规模不低于5亿元，，，，，，，所有投资者以钱币形式出资；；；；；；；
！�。。。。。。ǘ┲辽儆�3名具备3年以上股权投资或相关营业履历的专职高级治理职员；；；；；；；至少主导过3个股权投资的乐成案例；；；；；；；
！�。。。。。。ㄈ┚弑秆峡岷侠淼耐蹲示鲆槌绦颉⑽：刂苹埔约敖∪牟莆裰卫碇贫龋�，，，，，，有明确的投资领域；；；；；；；
！�。。。。。。ㄋ模┰市沓鲎噬枇⒌淖踊鹬氐阃蹲视谇泻锨嗟憾蓟峁πФㄎ弧⒐ひ低蹲实枷虻奈瓷鲜校ㄉ鲜泄镜牟⒐汉投ㄏ蛟龇⒊猓┑纳堂沉魍ㄆ笠怠！�。。。。。。
！�。。。。。。ㄎ澹┲傅蓟鸩喂傻淖踊鸺捌湮型蹲手卫砉居υ谇嗟菏凶⒉岵匆蟊赴浮！�。。。。。。
第十三条指导基金股权投资的评审决议程序如下：
！�。。。。。。ㄒ唬┕嬲骷！�。。。。。。受理事会委托，，，，，，，受托治理机构面向社会果真征集拟与指导基金相助的投资机构。。。。。。。。
！�。。。。。。ǘ┗股瓯ā！�。。。。。。拟相助的投资机构向受托治理机构提交相助设立子基金的投资计划。。。。。。。。
！�。。。。。。ㄈ┳移郎蟆！�。。。。。。受托治理机构组织投资、会计、执法等相关领域专家和有关部分代表组成的评审委员会举行自力评审。。。。。。。。
！�。。。。。。ㄋ模┱鲆椤！�。。。。。。理事会凭证专家评审效果，，，，，，，审定投资计划，，，，，，，确定拟相助投资机构名单。。。。。。。。
！�。。。。。。ㄎ澹┥缁峁尽！�。。。。。。司理事会决议通过的投资机构，，，，，，，在有关媒体公示2周。。。。。。。。对公示中发明问题的机构不予相助。。。。。。。。
！�。。。。。。┦笛榧苹！�。。。。。。受托治理机构组织实验审定通过的子基金投资计划。。。。。。。。
第十四条指导基金的出资比例最高不凌驾参股子基金实收资源的25%，，，，，，，且不可成为第一大股东。。。。。。。。
第十五条子基金举行投资时应当遵照下列原则：
！�。。。。。。ㄒ唬┩蹲视谇嗟合角诘奈瓷鲜校ㄉ鲜泄镜牟⒐汉投ㄏ蛟龇⒊猓┥堂沉魍ㄆ笠档淖式鸲疃炔坏陀谥傅蓟鸪鲎识畹�2倍；；；；；；；
！�。。。。。。ǘ┒缘ジ銎笠档耐蹲试蛏喜涣杓荼煌蹲势笠底芄扇ǖ�30%，，，，，，，且不凌驾子基金资金总额的20%（如项目属于我市工业政策重点帮助和勉励的重大项目，，，，，，，可以适当放宽此比例）；；；；；；；
！�。。。。。。ㄈ┏芡兄卫砘雇獾钠渌鲎嗜耸恳谎匠２簧儆�3个，，，，，，，其他单个出资人出资额不低于500万元且单个出资人或一致行感人出资不凌驾子基金注册资源或允许资额的2/3；；；；；；；
！�。。。。。。ㄋ模┰蛏喜坏枚砸焉鲜衅笠稻傩泄扇ㄍ蹲剩�，，，，，，但所投资企业涉及上市公司并购、定向增发以及所投资的企业上市后，，，，，，，子基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；；；；；；；
！�。。。。。。ㄎ澹┒怨亓降耐蹲适笛楣亓交乇苤贫龋�，，，，，，并遵照公司章程或合资协议、委托治理协议等详细约定；；；；；；；
！�。。。。。。┎坏猛蹲视谄渌扇ㄍ蹲势笠怠！�。。。。。。
第十六条凭证子基金投资项目运作情形，，，，，，，子基金年平均收益率不低于子基金出资时中国人民银行宣布的一年期贷款基准利率的，，，，，，，指导基金可将其应享有的子基金增值收益的20%奖励子基金投资治理团队。。。。。。。。
第十七条子基金的投资存续限期原则上不凌驾7年，，，，，，，确需凌驾7年的，，，，，，，司理事会批准，，，，，，，可适当延伸，，，，，，，但总存续限期不得凌驾10年。。。。。。。。
第四章 指导基金的退出方法
第十八条指导基金在子基金稳固运营后，，，，，，，可通过到期整理、股东回购、果真转让股权、协议减资等方法实现退出。。。。。。。。
第十九条子基金应当在《投资人协议》和《企业章程》中明确下列事项：
！�。。。。。。ㄒ唬┰谟惺苋梅降那樾蜗拢�，，，，，，指导基金可以随时退出；；；；；；；
！�。。。。。。ǘ┳踊鸬钠渌啥幌扔谥傅蓟鹜顺觥！�。。。。。。
第二十条勉励指导基金从子基金中尽快退出，，，，，，，提高财务资金循环使用效率。。。。。。。。子基金其他股东或社会投资者5年内购置指导基金股权的，，，，，，，报理事会研究可享受优惠政策；；；；；；；凌驾5年的，，，，，，，与其他股东同股同权在子基金存续期满后整理退出。。。。。。。。
第二十一条子基金到期后整理，，，，，，，指导基金以所持股权比例获取本金和收益。。。。。。。。子基金爆发亏损或休业整理，，，，，，，首先由子基金治理机构以其对子基金的出资额肩负损失，，，，，，，剩余部分由指导基金和全体出资人按比例肩负。。。。。。。。
第五章 危害控制与监视治理
第二十二条 理事会应建设对受托治理机构的绩效审核制度，，，，，，，对指导基金运作的政策目的、政策效果及其资产情形举行评估，，，，，，，允许指导基金与社会资源配合肩负危害损失。。。。。。。。
第二十三条子基金不得从事下列营业：
！�。。。。。。ㄒ唬┪栈虮湎辔沾婵睢⒋睢⒉鸾�；；；；；；；
！�。。。。。。ǘ┢诨跫敖鹑谘苌飞�；；；；；；；
！�。。。。。。ㄈ┑渲屎偷１Ｓ�；；；；；；；
！�。。。。。。ㄋ模┰拗途柙�；；；；；；；
！�。。。。。。ㄎ澹┲卫聿糠终ト〈邮碌钠渌怠！�。。。。。。
第二十四条受托治理机构对保存下述情形之一的，，，，，，，可选择中止相助，，，，，，，报请理事会赞成，，，，，，，将指导基金从子基金中退出：
！�。。。。。。ㄒ唬┳踊鹞窗幢静椒サ谑逄酢⒌诙趸ǹ雇蹲视档�；；；；；；；
！�。。。。。。ǘ┳踊鹕枇�1年以后，，，，，，，对外现实投资额占比低于首批到位资金60%的；；；；；；；
！�。。。。。。ㄈ┳踊鹬卫砘埂⒏呒吨卫碇霸北⑹抵市宰涞�；；；；；；；
！�。。。。。。ㄋ模┕菊鲁袒蚝献市樵级ǖ钠渌孪睢！�。。。。。。
第二十五条指导基金托管银行应当在每季度竣事后10日内向理事会办公室、受托治理机构报送季度托管报告，，，，，，，并在每个会计年度竣事后1个月内报送上年度的资金托管报告。。。。。。。。发明指导基金资金泛起异常流动征象时应随时报告。。。。。。。。
第二十六条 子基金治理机构每季度向受托治理机构提交子基金运行报告，，，，，，，并于每个会计年度竣事后4个月内提交经注册会计师审计的子基金年度会计报告和年度运行情形报告。。。。。。。。
第二十七条受托治理机构要增强对子基金的羁系，，，，，，，亲近跟踪其谋划和财务状态，，，，，，，提防财务危害。。。。。。。。若子基金的使用泛起违法违规和偏离政策导向等情形，，，，，，，受托治理机构有权终止相助。。。。。。。。
第二十八条 指导基金接受审计、财务部分的监视检查。。。。。。。。对受托治理机构、子基金、子基金治理机构、小我私家等在财务资金治理中泛起的违法违纪行为，，，，，，，遵照《财务违法行为处分处分条例》等有关划定举行严肃处置惩罚，，，，，，，并追究响应的民事责任。。。。。。。。涉嫌犯法的，，，，，，，移交司法部分依法追究刑事责任。。。。。。。。
第六章 附则
第二十九条 本步伐由市财务局、市商务局认真诠释，，，，，，，未尽事宜参照山东省、青岛市关于股权投资指导基金治理的有关划定，，，，，，，或另行作出增补划定。。。。。。。。
第三十条 本步伐自印发之日起施行。。。。。。。。
青岛市商务局办公室
2015年9月9日印发
