国务院办公厅关于完善科技效果评价机制的指导意见
国办发〔2021〕26号
各省、自治区、直辖市人民政府，，，，，国务院各部委、各直属机构：
为健全完善科技效果评价系统，，，，，更好施展科技效果评价作用，，，，，增进科技与经济社会生长越发细密团结，，，，，加速推动科技效果转化为现实生产力，，，，，经国务院赞成，，，，，现提出如下意见。。。。。。。
一、总体要求
（一）指导头脑。。。。。。。以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，，，，，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，，，，，深入实验立异驱动生长战略，，，，，深化科技体制刷新，，，，，坚持准确的科技效果评价导向，，，，，立异科技效果评价方法，，，，，通过评价引发科技职员起劲性，，，，，推动产出高质量效果、营造优异立异生态，，，，，增进立异链、工业链、价值链深度融合，，，，，为构建新生长名堂和实现高质量生长提供有力支持。。。。。。。
（二）基来源则。。。。。。。
坚持科技立异质量、绩效、孝顺为焦点的评价导向。。。。。。。充分验展科技效果评价的“指挥棒”作用，，，，，周全准确反应效果立异水平、转化应用绩效和对经济社会生长的现实孝顺，，，，，着力强化效果高质量供应与转化应用。。。。。。。
坚持科学分类、多维度评价。。。。。。。针对科技效果具有多元价值的特点，，，，，科学确定评价标准，，，，，开展多条理差别化评价，，，，，提高效果评价的标准化、规范化水平，，，，，解决分类评价系统不健全以及评价指标简单化、标准定量化、效果功利化的问题。。。。。。。
坚持准确处置惩罚政府和市场关系。。。。。。。充分验展市场在资源设置中的决议性作用，，，，，更好施展政府作用，，，，，引入第三方评价，，，，，加速手艺市场建设，，，，，加速构建政府、社会组织、企业、投融资机构等配合加入的多元评价系统，，，，，充分调动种种评价主体的起劲性，，，，，营造效果评价的优异立异生态。。。。。。。
坚持尊重科技立异纪律。。。。。。。掌握科研渐进性和效果阶段性的特点，，，，，立异效果评价方法要领，，，，，增强中恒久评价、后评价和效果回溯，，，，，指导科研职员潜心研究、探索立异，，，，，推动科技效果价值早发明、早实现。。。。。。。
二、主要事情步伐
（一）周全准确评价科技效果的科学、手艺、经济、社会、文化价值。。。。。。。凭证科技效果差别特点和评价目的，，，，，有针对性地评价科技效果的多元价值。。。。。。。�？ ？？ ？？？？蒲Ъ壑抵氐闫兰墼谛路⒚鳌⑿略怼⑿乱旆矫娴亩来葱孕⑺场�。。。。。。手艺价值重点评价重大手艺发明，，，，，突出在解决工业要害共性手艺问题、企业重大手艺立异难题，，，，，特殊是要害焦点手艺问题方面的效果。。。。。。。经济价值重点评价推广远景、预期效益、潜在危害等对经济和工业生长的影响。。。。。。。社会价值重点评价在解决人民康健、国防与公共清静、生态情形等重大瓶颈问题方面的效果。。。。。。。文化价值重点评价在提倡科学家精神、营造立异文化、弘扬社会主义焦点价值观等方面的影响和孝顺。。。。。。。
（二）健全完善科技效果分类评价系统。。。。。。。唬�； ；；；⊙芯啃Ч再尚衅酪槲鳎�，，勉励国际“小偕行”评议，，，，，推行代表作制度，，，，，实验定量评价与定性评价相团结。。。。。。。应用研究效果以行业用户和社会评价为主，，，，，注重高质量知识产权产出，，，，，把新手艺、新质料、新工艺、新产品、新装备样机性能等作为主要评价指标。。。。。。。不涉及军工、国防等敏感领域的手艺开发和工业化效果，，，，，以用户评价、市场磨练和第三方评价为主，，，，，把手艺生意条约金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情形等作为主要评价指标。。。。。。。探索建设重大效果研发历程回溯和阶段性评估机制，，，，，增强效果真实性和可靠性验证，，，，，合理评价效果研发历程性孝顺。。。。。。。
（三）加速推进国家科技项目效果评价刷新。。。。。。。凭证“四个面向”要求深入推进科研治理刷新试点，，，，，抓紧建设科技妄想效果后评估制度。。。。。。。建设完善国家科技效果项目库，，，，，凭证差别应用需求制订科技效果推广清单，，，，，推动财务性资金支持形成的非涉密科技效果信息按划定果真。。。。。。。刷新国防科技效果评价制度，，，，，探索多主体加入评价的步伐。。。。。。。完善高等院校、科研机构职务科技效果披露制度。。。。。。。建设健全重大项目知识产权治理流程，，，，，建设专利申请前评估制度，，，，，加大高质量专利转化应用绩效的评价权重，，，，，把企业专利战略结构纳入评价规模，，，，，杜绝简朴以申请量、授权量为评价指标。。。。。。。
（四）鼎力大举生长科技效果市场化评价。。。。。。。健全协议定价、挂牌生意、拍卖、资产评估等多元化科技效果市场生意定价模式，，，，，加速建设现代化高水平手艺生意市场。。。。。。。推动建设天下性知识产权和科技效果产权生意中心，，，，，完善手艺要素生意与羁系系统，，，，，支持高等院校、科研机构和企业科技效果进场生意，，，，，勉励一准时期内未转化的财务性资金支持形成的效果进场集中宣布信息并推动转化。。。。。。。建设天下手艺生意信息宣布机制，，，，，依法推下手艺生意、科技效果、手艺条约挂号等信息数据互联互通。。。。。。。勉励手艺转移机构专业化、市场化、规范化生长，，，，，建设以手艺司理人为主体的评价职员作育机制，，，，，勉励手艺转移机构和手艺司理人全程加入发明披露、评估、对接谈判，，，，，面向市场开展科技效果专业化评价运动。。。。。。。提升国家科技效果转移转化树模区建设水平，，，，，施展其在科技效果评价与转化中的先行先试作用。。。。。。。
（五）充分验展金融投资在科技效果评价中的作用。。。。。。。完善科技效果评价与金融机构、投资公司的联念头制，，，，，指导相关金融机构、投资公司对科技效果潜在经济价值、市场估值、生长远景等举行商业化评价，，，，，通过在国家高新手艺工业开发区设立分支机构、优化信用评价模子等，，，，，加大对科技效果转化和工业化的投融资支持。。。。。。。推广知识价值信用贷款模式，，，，，扩大知识产权质押融资规模。。。。。。。在知识产权已确权并能爆发稳固现金流的条件下，，，，，规范探索知识产权证券化。。。。。。。加速推进国家科技效果转化指导基金治理刷新，，，，，指导企业家、天使投资人、创业投资机构、专业化手艺转移机构等种种市场主体提早介入研发运动。。。。。。。
（六）指导规范科技效果第三方评价。。。。。。。施展行业协会、学会、研究会、专业化评估机构等在科技效果评价中的作用，，，，，强化自律治理，，，，，健全利益关联回避制度，，，，，增进市场评价运动规范生长。。。。。。。制订科技效果评价通用准则，，，，，细化详细领域评价手艺标准和规范。。。。。。。建设健全科技效果第三方评价机构行业标准，，，，，明确资质、专业水一律要求，，，，，完善相关治理制度、标准规范及质量控制系统。。。。。。。形成并推广科技效果立异性、成熟度评价指标和要领。。。。。。。勉励部分、地方、行业建设科技效果评价信息效劳平台，，，，，宣布效果评价政策、标准规范、要领工具和机构职员等信息，，，，，提高评价运动的果真透明度。。。。。。。推进评价诚信系统和制度建设，，，，，将科技效果评价失约行为纳入科研诚信治理信息系统，，，，，对在评价中弄虚作假、协助他人骗取评价、搞利益运送等违法违规行为“零容忍”、从重办处，，，，，依法依规追究责任，，，，，优化科技效果评价行业生态。。。。。。。
（七）刷新完善科技效果奖励系统。。。。。。。坚持公正性、声誉性，，，，，重在奖励真正作出创立性孝顺的科学家和一线科技职员，，，，，控制奖励数目，，，，，提升奖励质量。。。。。。。调解国家科技奖评奖周期。。。。。。。完善奖励提名制，，，，，规范提名制度、机制、流程，，，，，坚决扫除人情、关系、利益等小圈子滋扰，，，，，减轻科研职员肩负。。。。。。。优化科技奖励项目，，，，，科学定位国家科技奖和省部级科技奖、社会实力设奖，，，，，构建结构合理、导向鲜明的中国特色科技奖励系统。。。。。。。强化国家科技奖励与国家重大战略需求的细密团结，，，，，加大对基础研究和应用基础研究效果的奖励力度。。。。。。。培育高水平的社会实力科技奖励品牌，，，，，政府增强事中事后监视，，，，，提高科技奖励整体水平。。。。。。。
（八）坚决破解科技效果评价中的“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”问题。。。。。。。周全纠正科技效果评价中纯粹重数目指标、轻质量孝顺等不良倾向，，，，，勉励宽大科技事情者把论文写在祖国大地上。。。。。。。以破除“唯论文”和“SCI至上”为突破口，，，，，不把论文数目、代表作数目、影响因子作为唯一的量化审核评价指标。。。。。。。对具有重大学术影响、取得显著应用效果、为经济社会生长和国家清静作出突出孝顺等高质量效果，，，，，提高其审核评价权重，，，，，详细由相关科技评价组织治理单位（机构）凭证现真相形确定。。。。。。。不得把效果完成人的职称、学历、头衔、获奖情形、行政职务、肩负�？ ？？ ？？？？蒲邢钅渴康茸魑萍夹Ч兰邸⒖蒲邢钅考ㄐ兰酆腿瞬磐肫郎蟮牟慰家谰荨�。。。。。。�？ ？？ ？？？？蒲范ㄐ∥宜郊摇⑼哦雍偷ノ辉诳萍夹Ч鲋械男⑺常�，，坚决扭转太过重排名、争排名的不良倾向。。。。。。。
（九）立异科技效果评价工具和模式。。。。。。。增强科技效果评价理论和要领研究，，，，，使用大数据、人工智能等手艺手段，，，，，开发信息化评价工具，，，，，综合运用看法验证、手艺展望、立异大赛、知识产权评估以及扶优式评审等方法，，，，，推广标准化评价。。。。。。。充分使用种种信息资源，，，，，建设跨行业、跨部分、跨地区的科技效果库、需求库、案例库和评价工具要领库。。。。。。。宣布新应用场景目录，，，，，实验重大科技效果工业化应用树模工程，，，，，在重大项目和重点使命实验中运用评价效果。。。。。。。
（十）完善科技效果评价激励和免责机制。。。。。。。把科技效果转化绩效作为焦点要求，，，，，纳入高等院校、科研机构、国有企业立异能力评价，，，，，细化完善有利于转化的职务科技效果评估政策，，，，，引发科研职员立异与转化的活力。。。。。。。健全科技效果转化有关资产评估治理机制，，，，，明确国有无形资产治理的界线和红线，，，，，优化科技效果转化治理流程。。。。。。。�？ ？？ ？？？？箍萍夹Ч≡鸺绦卸�，，勉励高等院校、科研机构、国有企业建设效果评价与转化行为负面清单，，，，，完善尽职免责规范和细则。。。。。。。推动效果转化相关职员凭证执律例则、规章制度履职尽责，，，，，落实“三个区脱离来”要求，，，，，依法依规一事一议确定相关职员的决议责任，，，，，坚决查处糜烂问题。。。。。。。
三、组织实验
（一）增强统筹协调。。。。。。。�？ ？？ ？？？？萍疾恳┱怪髟鹱饔茫�，，牵头做好科技效果评价刷新的组织实验、统筹指导与监视评估，，，，，教育部、中科院、工程院、中国科协等相关单位要起劲自动协调配合。。。。。。。行业、地方科技治理部分认真本行业外地区效果评价的指导推动、监视效劳事情。。。。。。。各有关部分、各地方要在本意见出台半年内完本钱行业外地区有关规章制度制修订事情。。。。。。。
（二）开展刷新试点。。。。。。。选择差别类型单位和地区开展有针对性的科技效果评价刷新试点，，，，，探索轻盈适用的制度、规范和流程，，，，，解决刷新落地难问题，，，，，形成可操作可复制的做法并举行推广。。。。。。。
（三）落实主体责任。。。。。。。�？ ？？ ？？？？萍夹Ч兰凼笛�“谁委托科研使命谁评价”、“谁使用科研效果谁评价”。。。。。。。各科技评价组织治理单位（机构）要切实肩负主体责任，，，，，比照本意见要求在一年内完成相关科技效果评价标准或治理步伐制修订使命，，，，，提升专业能力，，，，，客观公正开展科技效果评价运动。。。。。。。
（四）营造优异气氛。。。。。。。进一步落实“放管服”刷新要求，，，，，严酷制度执行，，，，，注重社会监视，，，，，强化评价运动的学术自律和行业自律，，，，，坚决阻挡“为评而评”、滥用评价效果，，，，，避免与物质利益太过挂钩，，，，，杜绝科技效果评价中急功近利、盲目跟风征象。。。。。。。要增强政策宣传解读，，，，，实时总结推广典范履历做法，，，，，起劲营造优异的评价情形。。。。。。。
国务院办公厅
2021年7月16日
