关于印发《青岛市科学手艺局天使投资指导资金治理步伐》的通知

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青岛市科学手艺局青岛市财务局

青科字〔2015〕17号

关于印发《青岛市科学手艺局天使投资指导资金治理步伐》的通知

各区（市）科技局、财务局，，，，，，，，各有关单位：

为周全落实市委、市政府《关于鼎力大举实验立异驱动生长战略的意见》，，，，，，，，立异财务资金投入方法，，，，，，，，指导社会资源配合推进立异创业，，，，，，，，市科技局会同市财务局制订了《青岛市天使投资指导资金治理步伐》，，，，，，，，现印发给你们，，，，，，，，请遵照执行。。。。。。。

青岛市科学手艺局青岛市财务局

2015年11月5日

青岛市科学手艺局办公室　 2015年11月9日印发

青岛市天使投资指导资金治理步伐

第一章总则

第一条为周全落实市委、市政府《关于鼎力大举实验立异驱动生长战略的意见》（青发[2015]8号）和《青岛市激励立异创业加速科技企业孵化器建设与生长若干政策》（青政字［2012］76号）文件要求，，，，，，，，凭证科技部、财务部《国家科技效果转化指导资金设立创业投资子基金治理暂行步伐》（国科蓬勃［2014］229号）、《山东省省级天使投资指导基金治理实验细则》（鲁财企[2015]7号）、《青岛市人民政府办公厅关于规范设立与运作青岛市股权投资指导资金的通知》（青政办字 [2015]10号）、《青岛市市级股权投资指导资金治理暂行步伐》（青财企[2015]3号）文件划定，，，，，，，，制订本步伐。。。。。。。

第二条天使投资指导资金（以下简称指导资金）是指以国有资源为主设立，，，，，，，，不以营利为目的的政策性资金。。。。。。。重点用于指导社会资金提倡组建天使投资组合基金合资企业（以下简称天使投资基金），，，，，，，，重点支持青岛市科技孵化器及种种科技园区内的首创期科技型企业。。。。。。。

第三条本步伐所称的天使投资基金，，，，，，，，是指指导资金通过参股方法，，，，，，，，指导社会资金提倡的有限合资制基金企业。。。。。。。指导资金资金泉源为青岛市财务科技资金出资、接纳的指导资金和社会捐赠的资金。。。。。。。

第四条指导资金凭证“政府指导、科学决议、市场运作、肩负危害”的原则，，，，，，，，指导社会资源投资立异创业。。。。。。。

第五条指导资金的指导方法为阶段出资、跟进投资、危害津贴等。。。。。。。指导资金阶段出资的天使投资基金接纳面向社会果真征集、第三方评估、社会公示的方法组织。。。。。。。

第二章治理机构与职责

第六条市科技局、市财务局、市国资委、市金融办组成指导资金决议机构---指导资金理事会。。。。。。。认真确定指导资金的投资偏向、审核预算及执行计划流程、指导指导资金治理机构运营治理并对其举行绩效审核，，，，，，，，监视指导资金规范运作等。。。。。。。市财务资产治理中心作为指导资金名义出资代表。。。。。。。

第七条理事会授权青岛高创科技资源运营有限公司（以下简称高创资源公司）作为指导资金的受托治理机构。。。。。。。认真制订年度指导资金阶段出资设立、跟进投资、危害津贴妄想等预算及执行计划，，，，，，，，司理事会审核后执行。。。。。。。

第八条高创资源公司委托青岛高创投资治理有限公司（以下简称高创投资治理公司）认真指导资金的出资设立、跟进投资、危害津贴等计划的实验和监视治理。。。。。。。认真天使投资基金的尽职视察、专家评估、财务审计，，，，，，，，监视天使投资基金投向，，，，，，，，须要时可参股基金治理公司；；；；；；；；设立指导资金专家咨询组，，，，，，，，专家咨询组主要由基金司理、外部专家和天使投资人等组成，，，，，，，，认真对指导资金阶段出资、跟进投资、危害津贴计划的咨询。。。。。。。

第九条高创投资治理公司受托运营指导资金和资金接纳并代持响应出资份额。。。。。。。按年度从指导资金中按指导资金昔时对外投资额的2%加上指导资金上年度末现实对外投资余额的0.5%计提治理费。。。。。。。治理费主要用于阶段出资、跟进投资、危害津贴的视察、评审、审计、投资治理、股权退出、专家评估和执法效劳等用度支出。。。。。。。

第十条建设指导资金公共财务绩效审核评价系统，，，，，，，，遵照市场纪律，，，，，，，，建设指导资金特殊危害容忍机制，，，，，，，，主要审核指标是指导资金所发动全市天使投资规模和天使投资基金所投企业数目。。。。。。。

第三章阶段出资

第十一条阶段出资是指指导资金向天使投资基金出资，，，，，，，，担当有限合资人，，，，，，，，并在约定的限期内退出，，，，，，，，限期一样平常不凌驾7年。。。。。。。

第十二条天使投资基金以股权投资方法，，，，，，，，重点支持我市科技企业孵化器及种种科技园区内切合战略性新兴工业生长偏向、处于首创期（0-36个月）、拥有立异手艺与立异商业模式、具有生长潜力的科技型企业。。。。。。。

申请指导资金阶段出资的天使投资基金还应当具备下列条件：

（一）实收资源（或出资额）在5000万元人民币以上，，，，，，，，或者出资人首期出资在2000万元人民币以上，，，，，，，，且允许在注册后3年内总出资额抵达5000万元人民币以上，，，，，，，，除指导资金外，，，，，，，，其他出资人的数目不少于3个，，，，，，，，其他有限合资出资人出资额不低于300万元，，，，，，，，通俗合资人的出资额不低于总出资额的1%，，，，，，，，所有出资人以钱币形式出资；；；；；；；；

（二）天使投资基金对单个首创期科技型企业第一轮投入额度不凌驾500万元；；；；；；；；

（三）有至少3名具备5年以上创业投资或相关营业履历的专职高级治理职员；；；；；；；；

　�。。。。。。。ㄋ模┲卫砗驮俗鞴娣�，，，，，，，，具有严酷合理的投资决议程序和危害控制机制；；；；；；；；

（五）凭证国家企业财务、会计制度划定，，，，，，，，有健全的内部财务治理制度和会计核算步伐；；；；；；；；

（六）不投资于流动性证券、期货、房地工业以及国家政策限制类行业。。。。。。。

第十三条指导资金的出资比例最高不凌驾天使投资基金实收资源（或出资额）的30％，，，，，，，，且指导资金出资方不担当通俗合资人。。。。。。。

第十四条指导资金对天使投资基金分年度投入，，，，，，，，凭证上年度天使投资基金运作情形，，，，，，，，以及其它社会投资资金到位情形，，，，，，，，团结年度预算及指导资金认缴金额，，，，，，，，确定下一年度是否投入及投入额度。。。。。。。

第十五条天使投资基金在指导资金到位1年内，，，，，，，，投资我市首创期科技型企业的额度需高于指导资金年度出资额度，，，，，，，，对未达要求的天使投资基金，，，，，，，，指导资金不再投入，，，，，，，，6个月内整改无效，，，，，，，，指导资金有权退出。。。。。。。

第十六条为吸引社会资源加入天使投资基金，，，，，，，，勉励天使投资基金更多的投资于我市首创期科技型企业，，，，，，，，对天使投资基金投资于我市首创期企业的，，，，，，，，指导资金可将其应享有的增值收益的50%，，，，，，，，让渡给其他社会出资人。。。。。。。

第十七条泛起下列情形之一时，，，，，，，，指导资金可选择退出，，，，，，，，且无需经由其他出资人赞成：

(一) 天使投资基金计划由高创资源公司批准后，，，，，，，，未按划定程序完成设立手续凌驾6个月的；；；；；；；；

(二) 指导资金向天使投资基金账户拨付资金后，，，，，，，，天使投资基金未开展投资凌驾6个月的；；；；；；；；

(三) 天使投资基金投资项目不切合本步伐划定的政策目的的；；；；；；；；

(四) 天使投资基金未凭证合资协议约定投资的；；；；；；；；

(五) 天使投资基金治理机构爆发投委会和焦点团队成员半数以上去职等实质性转变的。。。。。。。

指导资金退出可通过基金份额转让、合资人回购等方法实现。。。。。。。指导资金出资份额转让给社会出资人，，，，，，，，基金原合资人享有优先受让权，，，，，，，，转让价钱应凭证公共财务原则通过评估确认、挂牌生意等方法确定，，，，，，，，也可按不低于指导资金原始投资额的价钱协商确定。。。。。。。

第十八条天使投资基金应当在《合资协议》中明确下列事项：

(一) 本步伐第十五条划定的事项；；；；；；；；

(二) 本步伐第十七条划定的事项；；；；；；；；

(三) 在指导资金出资期内，，，，，，，，对青岛市首创期科技型中小企业的投资总额不低于指导资金出资额的2倍；；；；；；；；

(四) 指导资金出资方对首创期科技型中小企业的投资情形拥有监视权。。。。。。。高创投资治理公司可以组织社会中介机构对天使投资基金举行年度专项审计。。。。。。。天使投资基金未按《合资协议》约定向首创期科技型中小企业投资，，，，，，，，指导资金有权退出；；；；；；；；

(五) 指导资金以出资额为限对天使投资基金债务肩负责任。。。。。。。天使投资基金整理泛起亏损时，，，，，，，，首先由基金治理公司以其对天使投资基金的出资额肩负，，，，，，，，剩余部分由指导资金和其他出资人按出资比例肩负；；；；；；；；若是该基金已经凭证本步伐完成了投资指标，，，，，，，，可申请危害赔偿；；；；；；；；危害赔偿最高不凌驾指导资金出资额的50%，，，，，，，，危害赔偿用于填补社会有限合资出资人的投资损失；；；；；；；；

(六) 对关联生意事项，，，，，，，，应由除关联生意方之外的其他股东一致通过；；；；；；；；

(七) 其他凭证本步伐划定应当在协议中明确的事项。。。。。。。

第四章跟进投资

第十九条跟进投资是指对天使投资基金选定投资的首创期科技型中小企业，，，，，，，，指导资金与天使投资基金配合投资。。。。。。。

第二十条天使投资基金在选定投资项目后或现实完成投资1年内，，，，，，，，指导资金可以跟进投资。。。。。。。指导资金按天使投资基金现实投资额50％以下（不含50%）的比例跟进投资，，，，，，，，跟进投资每个项目不凌驾1000万元人民币。。。。。。。

第二十一条青岛高创投资治理有限公司对指导资金跟进投资形成的股权，，，，，，，，委托配合投资的天使投资基金治理公司治理，，，，，，，，并与配合投资的天使投资基金治理公司签署《委托投资协议》,明确双方的权力、责任、义务、股权退出的条件或时间等。。。。。。。

第二十二条指导资金投资形成的股权一样平常在7年内退出。。。。。。。股权退出凭证同股同权的原则。。。。。。。

第二十三条配合投资的天使投资基金不得先于指导资金退出其在被投资企业的股权。。。。。。。

第二十四条指导资金对跟进投资形成的股权转让接纳后，，，，，，，，其收益的20%作为天使投资基金治理公司的绩效奖励。。。。。。。

第五章危害控制与监视治理

第二十五条天使投资基金投资资金应当委托切合条件的金融机构举行托管。。。。。。。由天使投资基金企业、天使投资基金治理公司与其签署资金托管协议。。。。。。。

第二十六条天使投资基金不得从事以下营业：

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第二十七条天使投资基金治理机构每季度向指导资金治理公司提交《天使投资基金运行报告》和季度会计报表，，，，，，，，并于每个会计年度竣事后3个月内提交《天使投资基金年度运行情形报告》和经审计的《年度财务报告》。。。。。。。

第二十八条指导资金接受政府相关部分监视检查，，，，，，，，对指导资金运作中种种违规行为，，，，，，，，如天使投资基金出资方弄虚作假骗取指导资金，，，，，，，，不按划定用途使用、截留挪用、铺张铺张指导资金等行为，，，，，，，，凭证有关划定举行严肃处置惩罚，，，，，，，，组成犯法的移交司法部分依法追究刑事责任。。。。。。。

第六章附则

第二十九条指导资金与上级财务资金配合参股提倡设立的天使投资基金，，，，，，，，凭证上级有关划定执行。。。。。。。

第三十条本步伐由市科技局会同财务局认真诠释。。。。。。。

第三十一条本步伐自宣布之日起实验，，，，，，，，有用期到2017年12月31日。。。。。。。